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“举牌不报”惯犯?交银施罗德Q2多只基金合计持股超5%未及时公告

作者:亚博yabo登录 - 入口 发布时间:2020-08-01
“举牌不报”惯犯?内控制度松懈?交银施罗德疑再次踩监管红线,二季度旗下多只基金合计持股超5%,未及时公告!  我是 基民  各大公募基金公司2020年第二季度报告已披露完毕,老揭看基金查阅后发现:  截至2020年6月30日,交银施罗德基金旗下多只基金疑似再踩监管红线。合计持股多家上市公司超总股本5%,未及时公告。  一位私募老总惊叹:这个如果要真讲究 的话,属于涉嫌重大违规。因为按照举牌规则,一旦举牌,六个月内不得卖出相关上市公司 的股票。  1、  不知道是 不是 “举牌不报”惯犯?随着第二季报 的披露,截至2020年6月30日,交银施罗德基金公司 的基金经理何帅管理 的三只基金,交银持续成长主题混合基金、交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合,共同持有上市公司山东赫达,其持股数量分别为:  327.65万股、885.49万股、468.98万股,合计1682.12万股。  等等,我再算一遍,省得有人说我小学没读过。  根据天天基金网 的公开信息,这三只基金 的2020年2季度股票投资明细,持有山东赫达 的持股数,分别是 :  327.65万股+885.49万股+468.98万股=1682.12万股。大家下图再帮我算边哈,没错哟。  山东赫达 的总股本是 多少呢?来自通达信 的公开信息,是 1.9亿股。  再来做一遍小学数学题,1682.12万股除以1.9亿股*100%= 8.85%  好了,结论出来了,截至2020年6月30日,交银施罗德基金公司 的基金经理何帅管理 的三只基金,交银持续成长主题混合基金、交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合,共同持有上市公司山东赫达 的持股数,占山东赫达1.9亿总股本 的8.85%,已超5% 的举牌线。  2、  巴菲特说过,如果在厨房里面发现了一只蟑螂,那么厨房里面绝对不可能只有一只蟑螂。  老揭看基金再次阅读交银施罗德旗下所有权益类基金第二季度报告,惊讶发现,交银施罗德疑再次踩监管红线,二季度旗下多只基金合计持股超5%,未及时公告!  除了何帅超比例持有山东赫达,交银施罗德旗下基金持有超举牌线 的上市公司有:英维克、绝味食品、东方雨虹。  我整理了一张表,请随便引用:  很显然,交银施罗德基金触及举牌条件,瞒而不报,疑似再次挑战监管红线。  3、  今年4月16日,一篇来自于证券时报旗下 的知名新媒体《券商中国》 的财经报道,引发市场关注。  券商中国记者获悉,青睐小盘股 的交银施罗德基金公司或触及政策红线。  该报道指出:交银施罗德基金公司 的基金经理何帅管理 的交银持续成长主题混合基金、交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合这三只不同 的公募基金产品,其重仓股几乎一致,且多为小盘股。  此外,券商中国记者还发现,截至去年底,何帅管理 的三只产品,合计持有 的美亚柏科、汇纳科技、思创医惠等股票 的股份,占相关公司总股本 的比例全部超过5%。  根据证券法第86条规定:“通过证券交易所 的证券交易,投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行 的股份达到百分之五时,应当在该事实发生之日起三日内,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告,通知该上市公司,并予公告;在上述期限内,不得再行买卖该上市公司 的股票。”  华南地区 的一位业内人士向券商中国记者表示,同一基金经理人所管理 的不同基金属于一致行动人,一个基金经理管理 的产品合计持有股份超过5%,应该需要发布举牌公告。曾有上海某基金公司因旗下多只产品合计持股达到举牌线未披露,收到监管函。券商中国记者在文中如此表述。  4月17日,交银施罗德基金针对旗下多只基金疑似“蒙面举牌”问题发布澄清公告:特此澄清不存在应披露而未披露 的重大信息。  但此澄清公告,并未对何帅管理 的三只产品,于2019年年底持有 的美亚柏科、汇纳科技、思创医惠这三家上市公司,持股比例超总股本5%,做出说明。  随后 的基金一季报显示,何帅管理 的交银持续成长主题混合基金、交银阿尔法核心混合基金、交银优势行业混合,这三只基金 的前十大重仓股中,已经没有汇纳科技和思创医惠。  截至2020年3月31日,只有美亚柏科还位列三只基金 的前十大重仓股,分别持有768.61万股、1936.81万股、876.76万股,合计3582.18万股,占美亚柏科8.05亿总股本 的4.4%,未超过5%。  虽然一季度报显示,何帅 的三只基金持股并未违规,但根据前文券商中国 的报道,在2019年年报,何帅持有 的三只股票 的持股比例,已经超总股本5%。  那么问题来了!  第一,交银施罗德基金未发布举牌公告。这是 否疑似已踩监管红线?  第二,按照举牌规则,资金一旦举牌,六个月内不得卖出上市公司 的股票,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该上市公司所有。  一季报这三只基金 的持仓已经符合监管要求,但这三个月内,对于美亚柏科、汇纳科技、思创医惠这三家上市公司 的短期交易所得收益,是 否应该归上市公司所有?  各位看官有木有一种感觉,交银施罗德基金4月17日 的澄清公告答非所问,难道“背后有人”?  这一次,刚公布 的二季报,交银施罗德基金旗下多只基金再次疑似“蒙面举牌”,希望不要再出类似澄清公告了:交银施罗德基金管理有限公司一贯坚持以合法经营为宗旨,重视基金信息披露工作,严格履行信息披露义务,切实保护投资者 的利益,特此澄清我司不存在应披露而未披露 的重大信息。  有基金行业资深人士认为,基金行业严格遵守“双十”规定,但在持股超过5%这块有漏洞,基金经理很明显是 一致行动人,基金公司可以从系统上进行个股持股上限 的设置,只要下单就能监控,并不难做。  这只能说明一个问题,交银施罗德基金 的内控制度,没有那么严格。  那么问题来了,为何内控制度没有那么严格?  是 因为管理松懈,员工上班时间,可以回陆家嘴豪宅小歇,开会时才出现?  还是 因为传说中 的高管桃色大瓜?  预知后事如何,请听下回分解………………

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